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浙江金交所落实投资者管理 首提10万投资门槛

作者:小乐发布时间:2019-01-29 13:52:20点击数:78

摘要:据21世纪经济报道消息,近期,浙江金融监管部门对区域性股权市场和金融资产类交易场所的信息披露和投资者适当性管理进行了抽查,发现部分交易场所存在网站或微信公众号宣传违规、投资者门槛低、信息披露不规范等问题,要求整改。

据21世纪经济报道消息,近期,浙江金融监管部门对区域性股权市场和金融资产类交易场所的信息披露和投资者适当性管理进行了抽查,发现部分交易场所存在网站或微信公众号宣传违规、投资者门槛低、信息披露不规范等问题,要求整改。

据悉,整改将涉及到规范业务宣传、落实投资者适当性管理等内容。

其中,严格规范投资者门槛要求,监管部门提到及时修订投资者适当性管理制度,在开户环节对投资者进行实名校验、风险识别能力和风险承担能力的测试,投资者应承诺自担投资风险。各有关交易场所应通过短信、书面或者其他方式,每年至少对每个合格投资者开展1次风险教育。

另外,浙江金融监管部门还要求,金融资产交易场所应根据产品风险情况,审慎设置认购起点金额,所有产品的单一投资者认购起点金额不得低于人民币10万元,后续视情进一步提升规范。

浙江金融监管部门要求,各有关交易场所进行全面自查,对违规事项立即整改,并于1月29日之前报送自查内容,浙江金融监管部门还将进行核查,并将各交易场所的网址、公众号、app等纳入全省“天罗地网”金融风险监测,实现全网实时监测。

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